Программное обеспечение регистраторской деятельности и новые требования ПАРТАД

М. Недельский, И. Поляков, ПАРТАД, (095) 241-4104, E-mail

Программное обеспечение регистраторской деятельности - ядро системы ведения реестра. Основные проблемы, связанные с разработкой и выбором программного обеспечения. Сертификация программного обеспечения. Новые Требования ПАРТАД к программному обеспечению для ведения реестров.
В многочисленных публикациях, посвященных проблемам становления инфраструктуры рынка корпоративных ценных бумаг, большое внимание уделяется различным аспектам деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг: проблемам нормативного (законодательного) регулирования, вопросам технологии ведения реестра, лицензирования регистраторской деятельности. К сожалению, недостаточно освещаются вопросы, связанные с выбором и использованием программного обеспечения для деятельности по ведению реестров, несмотря на то, что программное обеспечение является значительной составной частью системы ведения реестра.
"В случаях, предусмотренных законом или в установленном им порядке, для осуществления и передачи прав, удостоверенных ценной бумагой, достаточно доказательств их закрепления в специальном реестре (обычном или компьютеризованном)." - Статья 142 Гражданского Кодекса Российской Федерации.
"В случаях, определенных законом или в установленном им порядке, лицо, получившее специальную лицензию, может производить фиксацию прав, закрепляемых именной или ордерной ценной бумагой, в том числе в бездокументарной форме (с помощью средств электронно- вычислительной техники и т.п.)." - Статья 149 Гражданского Кодекса Российской Федерации.
"Система ведения реестра зарегистрированных лиц - совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и/или с использованием электронной базы данных, обеспечивающая идентификацию зарегистрированных в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг номинальных держателей и владельцев ценных бумаг и учет их прав в отношении ценных бумаг, зарегистрированных на их имя, позволяющая получать и направлять информацию указанным лицам и составлять реестр владельцев ценных бумаг" - Статья 8 Закона о рынке ценных бумаг.
В данных определениях под компьютеризованном реестром, фиксацией прав с помощью средств электронно-вычислительной техники, совокупностью данных, зафиксированных на электронных носителях понимается программное обеспечение для деятельности по ведению реестра.
На сегодняшний день вряд ли существуют регистраторы не использующие для ведения реестров ту или иную программу. Наличие эффективного программного обеспечения обеспечивающего автоматизацию выполняемых регистратором операций и позволяющего формировать выходные документы в соответствии с требованиями существующего законодательства во многом определяет качество услуг регистратора. Ошибки программного обеспечения, некорректно реализованные функции и несоответствующие законодательству отчеты, потенциально могут привести к ущемлению прав акционеров и нарушению законодательства регистратором.
Практически с самого начала своей деятельности (ноябрь 1993 года) Информационный Центр для Регистраторов (ИЦР) активно занимается изучением и анализом существующего программного обеспечения для ведения реестра.
На сегодняшний день мы поддерживаем контакты с более чем 20 разработчиками программного обеспечения для регистраторской и депозитарной деятельности из многих регионов России. Среди них компании, которые имеют уже значительный опыт разработки и поддержки программ для ведения реестра, большое количество продаж, и те кто только начинает свою деятельность. В числе программных продуктов, предлагаемых данными компаниями, программы для ведения реестров, проведения общих собраний акционеров, обеспечения удаленной перерегистрации прав собственности, депозитарной деятельности.
В процессе сертификации программ и в ходе инспекционных проверок деятельности регистраторов, проводимых в рамках ПАРТАД, мы пришли к выводу, о том, что вопросы выбора программы для ведения реестра является достаточно сложными и ответственным для регистраторов в силу ряда причин:

нецелесообразностью разработки регистраторами и эмитентами собственных программ;
недостаточностью информации о существующем программном обеспечении для ведения реестров;
отсутствие единых норм и стандартов для программ по ведению реестров владельцев ценных бумаг;
возможной необъективностью информации, предоставляемой разработчиками о своих программах.

Для того, чтобы помочь регистраторам и эмитентам в компетентном выборе программ, подтвердить показатели качества, заявленные разработчиками, получить объективные данные и характеристики программ ИЦР и ПАРТАД с начала января 1995 года проводят добровольную сертификация программного обеспечения ведения реестра.
В соответствии со структурой системы сертификации ПАРТАД является сертифицирующим органом, а ИЦР выступает в качестве сертифицирующей лаборатории. Система сертификации официально зарегистрирована в комитете Российской Федерации по Стандартизации, Метрологии и Сертификации (Госстандарте России) 30 ноября 1994 года. Сертификация проводится на соответствие программ "Требованиям к программному обеспечению ведения реестра владельцев именных ценных бумаг", утвержденным Советом Директоров ПАРТАД. Заявки подаются в соответствии с "Процедурой сертификации", также утвержденной Советом Директоров ПАРТАД.
Требования разработаны на основе существующих нормативных актов, регламентирующих деятельность по ведению реестра. В разработке требований принимали участие ведущие эксперты и юристы ИЦР. В дальнейшем они активно обсуждались среди членов ПАРТАД, разработчиков программного обеспечения, корректировались и дополнялись с учетом, поступивших от них дополнений и замечаний. Требования распространяют свое действие как на данные и функции программы, так и на документацию.
Сертификация проводится в соответствии с Законами РФ "О защите прав потребителей", "О сертификации продукции и услуг" и "Правилами по проведению сертификации в РФ". Любая организация, занимающаяся разработкой и коммерческой продажей своей программы ведения реестра или организация, разработавшая и эксплуатирующая свою собственную программу, согласная с условиями, процедурой и требованиями, на соответствие которым проводится сертификация, вправе подать заявку. Заявки на сертификацию принимаются только при наличии подтверждения об официальной покупке средств программирования, на которых написана программа. Факт успешного прохождения сертификации подтверждается сертификатом, выдаваемым ПАРТАД. Действие сертификата распространяется только на версию, (с указанием даты выпуска версии) прошедшую сертификацию. Сертификат является документом, выполненным на госзнаковской бумаге, имеющей несколько степеней защиты, и содержит название программы, номер версии, на которую выдан сертификат, печать и подпись президента ПАРТАД. ПАРТАД несет ответственность за полное соответствие проверенной версии программы "Требованиям к программному обеспечению ведения реестра", а разработчик программного обеспечения отвечает за точное соответствие каждой продаваемой копии сертифицированной программы испытанному образцу.
В случае несоответствия программы требованиям сертификации разработчики программы получают подробные отчеты о найденных несоответствиях со ссылкой на конкретные пункты требований.
При несогласии разработчиков программ с результатами сертификации имеется возможность подачи аппеляции в ПАРТАД.
За период с 5 января 1995 г. по 1 декабря 1996 г. в процессе сертификации приняли участие 30 программ, сертификаты выданы на 13 программ.
Информацию о проведении процесса сертификации, списки компаний принявших участие в данном процессе и список программных продуктов сертифицированных ПАРТАДом, а также информацию о ведущих разработчиках можно получить, обратившись к информационной странице ПАРТАД в сети Internet:
http://www.fe.msk.ru/infomarket
Отзывы и пожелания Вы можете отправить по адресу:
partad@dol.ru
В заключении хотелось бы отметить, что конечно, сертификация программ не сможет решить весь комплекс проблем, стоящих перед специализированными регистраторами, да и не призвана их решить, но уже сегодня она может помочь организациям, использующим сертифицированное программное обеспечение вести свою деятельность в соответствии с требованиями законодательства, снизить риски некорректного выполнения операций, уменьшить вероятность потерь и разрушения данных реестра.